對於各傢券商持續督導業務表現的分化，方正證券投行部分管領導在接受記者采訪時表示，掛牌公司對於主辦券商的服務，主要關註券商為掛牌公司提供後續業務的資質、專業性、融資能力、服務態度等方面，“解除協議原因各異”。
據記者瞭解，方正證券董事長高利在2017年的經營工作會議上，進一步提出要“加大從新三板單一掛牌向大投行業務轉型”。作為券商在保持傳統業務基礎上積極探索參與建設多層次資本市場的案例，方正證券的新三板業務值得探究。為此，方正證券投行部向記者透露瞭“分手率”最低的“秘訣”。
有市場人士認為，券商新三板業務一直存在“人不夠”的問題，不過方正證券投行部分管領導認為，這正是團隊展示專業能力的機會。據統計，去年新三板掛牌數量排名前20的券商，人均掛牌數量為0.61傢，而方正證券新三板業務人員數量行業排名第27名，但人均掛牌數達到0.9傢，超過行業掛牌前20名的平均水平。
除瞭專業的持續督導團隊之外，集中督導模式對業務效率的提升也不可忽視。從2016年開始，方正證券對掛牌公司持續督導業務采取集中督導模式。方正證券投資銀行持續督導部負責人認為，相比分散督導，集中督導模式更有利於執行統一的業務標準和流程，能夠有效規避分散督導管理半徑過大、標準和流程執行不到位的弊端。
值得註意的是，方正證券、光大證券、中銀證券等券商的持續督導業務表現可圈可點。其中方正證券的持續督導業務從2016年下半年至今，隻有1傢掛牌公司與其解除持續督導協議，“分手率”（註：分手率=解除協議次數／券商推薦掛牌傢數）僅0.48%，為所有券商最低。
方正證券投行部行政負責人表示，在這樣的市場環境下，強化專業能力，“做好自己最重要”。在他看來，公司的新三板業務能夠獲得市場的認可，首先是業務團隊的專業能力得到瞭掛牌公司的信任。記者瞭解到，目前方正證券新三板業務團隊共有140人，其中註冊會計師49人，律師43人，行業分析師44人，團隊平均年齡29歲，碩士及以上學歷占比70%以上，“這確保瞭我們能夠為掛牌公司提供專業的服務。”
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企業多券商少既是挑戰也是機遇
責任編輯：王曉易_NE0011
(原標台中月子中心費用題：方正證券眼中的新三板業務：執業質量源於制度與理念)
新三板市場目前掛牌企業已經超過1萬傢，其中在2016年掛牌企業數量迎來瞭“井噴”：根據東方財富Choice數據，各傢主辦券商去年合計完成瞭6402傢企業的推薦掛牌業務。但IPO發行速度的逐漸加快，對新三板市場形成瞭“擠出效應”：一方面新三板已掛牌企業轉板的需求逐漸釋放，越來越多的掛牌企業開始策劃摘牌並IPO上市，另一方面，未掛牌企業更希望能夠直接IPO，新三板市場成為瞭次選。在這樣的背景下，新三板市場的邏輯正在慢慢轉向。
本文來源：齊魯壹點
對於新三板業務下一步的發展，上述方正證券受訪者均表示，從“重量”到“重質”的轉變會是下一階段的重點，接下來會加強優質項目的挖掘工作，更多瞄準創新層項目，提高項目儲備質量，開發科技創新類行業，重點拓展新三板延伸業務。“我們會結合公司整體戰略思路，在掛牌公司中尋找優質標的，在IPO、再融資、債券等業務上取得大的突破。”方正證券投行部行政負責人表示。
在新三板業務方面，方正證券2016年全年新增掛牌114傢，較2015年增長138%，推薦掛牌傢數行業排名第13名，整體新增掛牌股份托管比例達到97%，並完成瞭有效簽約148傢。方正證券近年新三板業務的發展，與其確立的“力爭成為各項業務均衡發展，特色鮮明，具有重要影響力和一定國際競爭力的大型綜合類券商”的戰略思路分不開。
對於目前新三板掛牌公司與持續督導主辦券商解除協議增多的現象，一位市場人士表示，主要原因包括三方面，一是掛牌公司準備進行IPO，選擇準備擔任輔導機構的券商來擔任持續督導主辦券商，因此與原主辦券商解除協議；二是掛牌公司對主辦券商的服務態度、服務能力和服務質量不滿意；三是主辦券商對掛牌公司不滿意，包括掛牌公司經常違規、不服從主辦券商的督促指導、不願意支付持續督導費或降低持續督導費標準等情況。
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執業夠專業企業不“分手”
對於券商而言，市場變瞭，意味著對服務能力提出瞭更高的要求。記者與多傢券商高管溝通後發現，各傢券商由於業務現狀及戰略目標的差異明顯，對於新三板業務的態度也有很大差別。近日，有媒體將2016年下半年至今券商開展新三板持續督導的現狀進行瞭梳理，發現每月有超過37傢企業與自己的督導券商解除協議，而進入2017年以來，這一數字增長至每月64傢。
隨著新三板業務的進一步發展，方正證券是否在人員上也面臨“要量”還是“要質”的選擇？方正證券投行部分管領導表示，人才素質一直是首要的團隊人員考核標準。他向記者介紹，方正證券投行部門一直著重從知名券商、會計師事務所、律師事務所以及其他金融機構引進優秀團隊及人才，在考核機制上采取MD業績考核和凈收入全成本核算，並將考核過程細化到季度，嚴格執行凈收入負數考核淘汰機制。此外為保證執業質量，方正證券將合規質控考核與績效考核強掛鉤。
方正證券新三板持續督導務部在流程設計以及管理制度上有一整套標準，以保證執業質量，這多少也解釋瞭方正證券近一年來持續督導業務能夠“人少卻活好”。方正投行持續督導部負責人告訴記者，除瞭執行統一的業務標準和流程並要求持續督導員嚴格執行外，同時采取瞭分監管區域對接掛牌公司、財務法律專業搭配分組、業務材料交叉復核、重點業務重點審核的工作制度。“總體而言，我們是通過制度和流程加執行力來進行執業質量的把控。”該負責人告訴記者。
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合規並重質太陽才能每天升起
在對掛牌公司的培訓和指導方面，方正證券持續督導部每年均組織所有督導的掛牌公司進行大型現場集中培訓，平時對所督導的掛牌公司進行現場檢查時，也會開展一對一培訓。此外，持續督導部還制訂瞭董秘手冊，將掛牌公司辦理日常業務的規則和流程制定成冊下發，以供掛牌公司董秘隨時查閱。
2017年以來，方正證券多位高管在不同場合都提出，全面加強合規管理是今年的首要任務。對此，方正證券投行部分管領導表示，2016年新三板業務取得的業績與合規理念的持續宣導是休戚相關的，“事實上，在投行業務上我們始終秉持 風控大於天 的合規理念，因為對於金融機構而言，活得久才更有意義。從去年來看，我們的合規工作是卓有成效的，所有券商持續督導負面行為總計1298次，平均每傢券商15次，而方正證券遠低於行業平均水平，持續督導執業質量排名行業第一。”他向記者表示，2017年還會進一步強化團隊的合規意識。
方正證券眼中的新三板業務：執業質量源於制度與理念
方正證券投行部分管領導用“太陽每天升起”來比喻未來開展新三板業務需要有的心態：“目前內外環境並沒有明顯改善，依然面臨異常艱難的挑戰，但我們一定會迎難而上，把業務做精、做強。”
新三板市場正走入一個新的發展階段。
截至今年3月，方正證券已累計完成新三板掛牌210傢。方正證券投行部分管領導告訴記者，投行部新三板業務近年來是全公司機構業務的亮點之一，目前主要開展新三板推薦掛牌、定增、並購重組、轉板等業務，同時穩健開展做市業務。去年10月，方正證券在執業質量評價排名中位列全國第一，是全行業掛牌傢數和執業質量排名均位於前15名的少數券商之一。
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